Услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)

Наименование

услуги

Стоимость,

руб.

Примечание

Лицензирование деятельности по инвестиционному консультированию

(внесение сведений в единый реестр инвестиционных советников)

В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юридического лица в форме ООО или индивидуального предпринимателя (ИП).

2. Проверка владельцев, руководителя, контролера и иных работников на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

3. Разработка Правил выявления и контроля конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию.

4. Подготовка полного комплекта документов для Банка России с целью внесения сведений в единый реестр инвестиционных советников.

5. Юридическое и консультационное сопровождение в течение всего периода лицензирования до момента получения лицензий.

Дополнительные расходы: разработка индивидуального Устава, госпошлина за регистрацию юрлица (4 000 руб.), подбор персонала, почтовые и нотариальные расходы, вступление в СРО и оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.

Деятельность инвестиционного советника по инвестиционному консультированию является одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ст. 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"). Таким образом, инвестиционный советник является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Получение лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг (РЦБ) на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами

(брокер, дилер и ДУ)

3 000 000

В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юрлица в форме ООО.

2. Проверка владельцев, руководителя, контролера и иных работников на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

3. Консультация по вопросу формирования и расчета собственных средств (от 3 до 15 млн. руб.), а также их подтверждения.

4. Подготовка полного комплекта документов для получения лицензий в Банке России.

5. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

6. Юридическое и консультационное сопровождение в течение всего периода лицензирования до момента получения лицензий.

Дополнительные расходы: покупка специализированного программного обеспечения (ПО), аренда офиса, подбор персонала, обеспечение собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы, вступление в СРО и оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.

Стоимость получения сразу 3 (трех) лицензий (брокер, дилер и ДУ) также составит 3 млн. руб.

Получение лицензии

профессионального участника РЦБ на осуществление депозитарной деятельности

(ДЕПО)

3 000 000

В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юрлица в форме ООО.

2. Проверка владельцев, руководителя, контролера и иных работников на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

3. Консультация по вопросу формирования и расчета собственных средств (от 3 до 15 млн. руб.), а также их подтверждения.

4. Подготовка полного комплекта документов для получения лицензии в Банке России.

5. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

6. Юридическое и консультационное сопровождение в течение всего периода лицензирования до момента получения лицензий.

Дополнительные расходы: покупка специализированного программного обеспечения, аренда офиса, подбор персонала, обеспечение собственных средств, госпошлина за выдачу лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы, вступление в СРО и оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.

В случае получения сразу нескольких лицензий профучастника РЦБ стоимость депозитарной лицензии составит 2 млн. руб. Таким образом, получение 4 (четырех) лицензий профучастника РЦБ на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Б, Д, ДУ и ДЕПО) составит 5 млн. руб.

Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника РЦБ

(выполнение функций штатного контролера)

от 150 000/мес.

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)

В стоимость входит:

1. Подготовка всех видов отчетов и уведомлений для их направления в Банк России на основе предоставленных клиентом данных (формы отчетов согласно Указанию Банка России от 04.04.2019 № 5117-У, расчет размера собственных средств (РРСС), уведомления о смене владельцев, директора, контролера, СДЛ, членов Совета директоров и др.).

2. Мониторинг действующего законодательства РФ на предмет внесения изменений и дополнений в деятельность и внутренние документы клиента.

3. Разработка и внесение изменений во внутренние документы (договора, должностные инструкции, правила, регламенты, порядки и др.).

4. Сопровождение проводимых Банком России и СРО проверок (подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания).

5. Контроль выполнения функций штатного контролера и ответственного сотрудника в сфере - специального должностного лица (СДЛ) в сфере ПОД/ФТ (составление ежеквартных отчетов).

6. Контроль выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ, законодательства в сфере ПНИИИ/МР (инсайд), лицензионных требований, требований Базовых стандартов.

7. Подготовка ответов на текущие запросы, предписания Банка России и СРО.

8. Постановка и контроль ведения внутреннего (депозитарного) учета.

9. Разовые устные и письменные консультации.

Дополнительные расходы: поддержка квалаттестатами, поддержка собственных средств, получение иных видов лицензий, генерация ключей для ЭДО с Банком России, получение доступа к биржевым торгам, вступление в СРО, ведение бухгалтерского учета по ЕПС и составление бух. отчетности, оказание иных юридических услуг.

Договор на сопровождение заключается на срок от 3 (трех) месяцев, оплата поквартально.

Подбор персонала - специалистов финансового рынка, в том числе для поддержки квалификационными аттестатами ФСФР и СДЛ по ПОД/ФТ)

2 (два) месячных оклада специалиста

единоразово

В стоимость входит:

1. Подбор и проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России.

2. Подготовка и направление согласования кандидата с Банком России (при необходимости).

3. Подготовка и направление в Банк России уведомления об увольнении предыдущего специалиста и назначении на его должность нового (при необходимости).

4. Оформление (номинальное оформление) кандидата в соответствии с ТК РФ.

5. Предоставление полного комплекта документов, подтверждающих соответствие сотрудника квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России.

Предоставляется гарантия - 3 мес. (если специалист отказывается от поддержки, то уже бесплатно осуществляется подбор нового кандидата для дальнейшего трудоустройства).

В случае номинальной поддержки предполагается выплата ежемесячной зарплаты такому сотруднику в размере, согласованном с клиентом.

Проведение комплексного

аудита деятельности профессионального участника РЦБ на предмет соблюдения лицензионных требований, в том числе в сфере ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР (инсайд)

от 200 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)

В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ведения ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит своевременно выявить и устранить нарушения законодательства РФ до проверки Банка России, проверить уровень компетенции работников, а также избежать наложения административных штрафов со стороны Банка России.

Прохождение проверки Банка России

(выездной)

от 300 000

(в зависимости от видов деятельности и проверки, количества клиентов и типа операций)

В стоимость входит:

1. Юридическое сопровождение организации на протяжении всего срока проведения Банком России проверки.

2. Обеспечение соблюдения сотрудниками Банка России порядка проведения проверки и прав проверяемой организации.

3. Подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания.

4. Оказание без ограничений консультаций по всем вопросам, связанным с проводимой Банком России проверкой.

5. По возможности, предварительное выявление совершенных профучастником РЦБ нарушений, до начала проверки Банка России.

6. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит избежать аннулирования лицензий профучастника РЦБ, а также наложения административных штрафов со стороны Банка России.

Проведение предпродажного аудита деятельности профессионального участника РЦБ - инвестиционной компании (ИК)

от 250 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)

В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ведения ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ, карты правовых рисков.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит выгодно продать профучастника РЦБ (инвестиционную компанию) или снизить риски при его покупке.

Ведение

административного делопроизводства

от 10 % от максимальной суммы штрафа в соответствии с КоАП РФ, но не менее 30 000

В стоимость входит:

1. Рассмотрение документов, связанных с выявленным правонарушением, экспертиза и подготовка заключения (возражений на протокол об административном правонарушении).

2. Защита и обеспечение прав и интересов профучастника на протяжении всего срока рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.

Оплата, за исключением минимальной суммы, производится по итогам положительного для клиента рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.

Подготовка ответа на запрос (предписание) Банка России

от 5 500

Конечная стоимость определяется в зависимости от содержания запроса (предписания) Банка России и установленного срока подготовки на него ответа.

Внесение изменений или разработка внутреннего документа профессионального участника РЦБ

от 15 000

Конечная стоимость определяется в зависимости от типа

документа (регламент, правила, условия, договор, должностная инструкция, положение и др.) и степени сложности его разработки.

Постановка внутреннего

или депозитарного учета профессионального участника РЦБ

от 250 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)

В стоимость входит:

1. Подбор программного обеспечения (ПО).

2. Организация внутреннего документооборота.

3. Разработка учетных форм, регистров и внутренних документов, включая Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

4. Консультация и обучение работников (2 дня по 4 часа).

Дополнительные расходы: покупка или аренда специализированного программного обеспечения (ПО).

Переоформление

лицензий профессионального участника РЦБ

35 000 за каждую

лицензию

В стоимость входит подготовка полного комплекта документов для переоформления бланка лицензии профучастника РЦБ в Банке России.

Дополнительные расходы: госпошлина за переоформление бланка лицензии (750 руб.), нотариальные и почтовые расходы.

Аннулирование лицензии

профессионального участника РЦБ по заявлению лицензиата

50 000 за каждую лицензию

В стоимость входит:

1. Подробная консультация по вопросам условий, порядка и последствий аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата.

2. Подготовка полного комплекта документов для аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата в Банке России.

Подготовка отдельных форм отчетности (уведомлений, согласований и т.д.) профессионального участника РЦБ

Конечная стоимость определяется исходя из формы отчетности (уведомления, заявления, согласования и т.д.) профучастника РЦБ, которую требуется подготовить.

Отчетность составляется на основании предоставленных клиентом данных в соответствии с требованиями законодательства РФ и направляется клиенту в электронном виде в формате Банка России для ее последующего представления через личный кабинет на сайте Банка России.

Отчетность подписывается электронной подписью (ЭП) руководителя и контролера профучастника РЦБ, выданной одним из удостоверяющих центров, аккредитованных Минкомсвязью.

Поддержка собственных

средств (собственного капитала)

В рамках услуги предлагается способ поддержки

собственных средств в размере и с учетом ограничений, установленных требованиями законодательства РФ.

Покупка/продажа

профессионального участника РЦБ (инвестиционной компании)

Цена покупки/продажи профессионального участника РЦБ зависит от видов полученных лицензий, клиентской базы, активов и обязательств, истории компании, существующих претензий со стороны Банка России и ФНС России и выявленных нарушений в ходе проводимого предпродажного аудита.