ОСНОВАНИЯ ДЛЯ АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В данной статье рассмотрим основания, предусмотренные законодательством РФ, для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. 

По состоянию на 25.11.2016 в России действовало 471 брокер, 495 дилеров, 378 доверительных управляющих, 411 депозитариев, 35 регистраторов, 5 форекс-дилеров. Все перечисленные организации являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Однако, в ближайшее время количество профессиональных участников рынка ценных бумаг резко уменьшиться. Это, в первую очередь, связано с проводимыми Банком России мероприятиями по консолидации участников рынка ценных бумаг, повышению их качества и контролю за соблюдением законодательства РФ при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - профдеятельность на РЦБ).

Данные мероприятия Банк России проводит вполне на законных основаниях. В связи с тем, что Банк России является уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг и надзору за деятельность его участников, то Банк России вправе как выдавать, так и аннулировать лицензии профучастника РЦБ.

Основания для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профучастник РЦБ) установлены ст. 39.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ № 39). В частности, к таким основаниям относятся:

1. Добровольное заявление профучастника РЦБ в письменной форме об аннулировании лицензии.
2. Неоднократное в течение 1 (одного) года неисполнение профучастником РЦБ предписания Банка России.
3. Неоднократное в течение 1 (одного) года нарушение профучастником РЦБ бумаг более чем на 15 (пятнадцать) рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профдеятельности на РЦБ.
4. Неоднократное в течение 1 (одного) года нарушение профучастником РЦБ требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профдеятельности на РЦБ.
5. Отсутствие лица, имеющего лицензию на осуществление профдеятельности на РЦБ, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) (адресу юридического лица).
6. Прекращение руководства текущей деятельностью профучастника РЦБ (принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа (далее - ЕИО) без одновременного принятия решения об образовании временного ЕИО или нового ЕИО либо отсутствия лица, осуществляющего функции ЕИО, свыше 1 (одного) месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции ЕИО).
7. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований законодательства РФ о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве.
8. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7), ст. 7.3 и 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ № 115), и (или) в случае неоднократного нарушения в течение 1 (одного) года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с ФЗ № 115;
9. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований по ведению реестра требований кредиторов, а также иных требований, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
10. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
11. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профучастника РЦБ, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
12. Нарушение профучастником РЦБ требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - СРО), объединяющей брокеров, СРО, объединяющей дилеров, СРО, объединяющей форекс-дилеров, СРО, объединяющей управляющих, СРО, объединяющей депозитариев, СРО, объединяющей регистраторов, установленного Федеральным законом от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
13. Неисполнение профучастником РЦБ предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок.
14. Привлечения профучастника РЦБ к административной ответственности за незаконные организацию и (или) проведение азартных игр, за нарушение законодательства РФ о лотереях в части проведения лотереи без решения Правительства РФ о ее проведении.

Кроме этого, Банка России в соответствии с требованиями ФЗ № 39 обязан аннулировать лицензию профучастника РЦБ в следующих случаях:

1. Признания профучастника РЦБ банкротом.
2. Ликвидации профучастника РЦБ как юридического лица.
3. Отзыва у кредитной организации, являющейся профучастником РЦБ, лицензии на осуществление банковских операций.
4. Неосуществления профучастником РЦБ соответствующего вида профдеятельности на РЦБ в течение более 18 (восемнадцати) месяцев.
   

Информация об аннулировании лицензии профучастника РЦБ у юридического лица размещается на Интернет-сайте Банка России. 

Стоит отметить, что решение Банка России об аннулировании лицензии профучастника РЦБ может быть обжаловано в судебном порядке.

Остановимся более подробно на обязательном членстве действующего профучастника РЦБ в одной из СРО. Фактически, это является одним из условий осуществления профдеятельности на РЦБ в России. Все профучастники РЦБ, не вступившие в одно из СРО, находятся вне закона. В ближайшее время в отношении таких профучастников РЦБ Банком России будут приняты решения об аннулировании лицензий профучастника РЦБ.

С 11.01.2016 вступил в силу Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее – ФЗ № 223), который регулирует порядок получения статуса СРО, требования к органам управления, базовым и внутренним стандартам деятельности СРО, а также отношения, возникающие между финансовыми организациями и СРО.

Согласно ст. 26 ФЗ № 223 Банк России ведет единый реестр СРО (размещен на Интернет-сайте Банка России), который содержит наименование СРО, дату принятия решения о включении в реестр, виды деятельности, в отношении которых СРО осуществляет саморегулирование, а также список членов СРО.

ФЗ № 223 предусмотрена обязанность для финансовых организаций, перечисленных в ч. 1 ст. 3 ФЗ № 223, стать членом одной из СРО в течение 180 (ста восьмидесяти дней) со дня получения некоммерческой организацией статуса СРО в отношении вида деятельности, осуществляемого финансовой организацией.

На 01.12.2016 в РФ действует всего 5 (пять) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО ПУРЦБ), получивших такой статус в Банке России. При этом одна из них является СРО форекс-дилеров (получила такой статус в Банке России 12.10.2016). Остальные 4 (четыре) СРО ПУРЦБ получили статус СРО ПУРЦБ в Банке России намного раньше, 10.03.2016.

ВАЖНО! Таким образом, срок в 180 дней для обязательного вступления в одну из СРО для профессиональных участников рынка ценных бумаг закончился 06.09.2016.