ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ В БАНКЕ РОССИИ: ТРИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ОДНОЙ

ЮК "ДЕКАРТ" предлагает получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами по ВЫГОДНОЙ ЦЕНЕ. Три лицензии по цене одной - 900 тыс. рублей.

Дополнительно, с помощью нашей компании Вы также можете получить лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности. В этом случае стоимость получения депозитарной лицензии составит 300 тыс. рублей.

Уполномоченным государственным органом по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг является Банк России (ранее - ФСФР России).

В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензий в Банк России.

2. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

3. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

4. Консультации по организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с "нуля".

В стоимость не включены: поддержка квалификационными аттестатами ФСФР России, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные расходы (5 000 руб.), прочие расходы (аренда офиса, покупка программно-технических средств и т.д.).

Как правило, подготовка полного комплекта документов для получения лицензий профессионального участника занимает от 1 до 3 календарных месяцев. Дополнительно, к этому сроку необходимо прибавить срок рассмотрения Банком России документов и принятия решение о выдаче лицензии, который составляет еще 60 рабочих дней со дня получения Банком России пакета документов.

Более подробно ознакомиться с полным перечнем услуг для профессиональных участников рынка ценных бумаг можно в соответствующем разделе "УСЛУГИ И ЦЕНЫ".

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":

Брокерская деятельность - деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании).

Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Деятельностью по управлению ценными бумагами - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - Положение ЦБ № 481-П).

В соответствии с Положением ЦБ № 481-П, по заявлению соискателя лицензии, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий:

1. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

2. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

3. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

К основным лицензионным требованиям для соискателей лицензий профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, - от 3 до 15 млн. руб.;

2. укомплектованный штат сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям Банка России (от 5 до 9 сотрудников);

3. наличие специализированного программно-технического обеспечения (ПТО), в том числе для ведения бухгалтерского учета по единому плану счетов (ЕПС);

4. наличие самостоятельного структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), состоящее из не менне, чем двух сотрудников, один из которых является руководителем такого подразделения и выполняющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. При этом оба сотрудника подразделения по ПОД/ФТ должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

5. наличие сайта в сети Интернет;

6. арендованный или выкупленный в собственность офис с почтово-секретарским обслуживанием;

7. трудоустройство руководителя и контролера в соискателе лицензии в качестве основного места работы;

8. наличие высшего образования у контролера и руководителя;

9. наличие у руководителя опыта работы на финансовом рынке в должности не ниже начальника отдела не менее 2-х лет;

10. соответствие владельцев (участников, акционеров), членов совета директоров, руководителя, контролера, ответственного за ПОД/ФТ требованиям к деловой репутации, установленными Банком России;

11. наличие полного пакета разработанных внутренних документов, в том числе Бизнес-плана на ближайшие 3 года.

Помимо указанных выше к лицензионным требованиям для соискателей лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности дополнительно относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, - не менее 15 млн. руб.;

2. обеспечение возможности обмена депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью (ЭП), в том числе с усиленной ЭП, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами;

3. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого (не менее двух) относится осуществление депозитарной деятельности, а также запрет работы указанных сотрудников в других профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Для получения лицензии клиентского брокера Положением ЦБ № 481-П устанавливаются ряд смягчающих требований, что, в значительной степени, упрощает процесс лицензирования:

1. отсутствие требования о наличии не менее одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Банком России;

2. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, - не менее 3 млн. руб. (в случае получения только лицензии клиентского брокера).

Однако, при этом профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 №3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" (далее - клиентский брокер), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

Порядок лицензирования Банком России отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Инструкцией Банка России от 17.10.2018 № 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг".