Проверка контрагентов (compliance услуги), правовой аудит (due diligence)

№

Наименование услуги

Стоимость, руб.

Примечание

Проверка

контрагента

(комплаенс-исследование) 

юридического лица или индивидуального предпринимателя (ИП)

В стоимость входит:

1. Предоставление выписки из ЕГРЮЛ/ЕГРИП в электронном виде.
2. Предоставление бухгалтерской отчетности (при наличии, если организация сдавала бух. отчетность в Росстат).
3. Предоставление информации, раскрываемой эмитентами ценных бумаг (в случае, если организация обязана раскрывать информацию в соответствии с законодательством РФ).
4. Установление официального Интернет-сайта контрагента, а также лица, на которого зарегистрировано доменное имя такого сайта, дата регистрации домена, периодичность обновления информации на сайте.
5. Проверка на предмет регистрации по адресу массовой регистрации, а также на отсутствия связи с юридическим лицом.
6. Проверка на предмет банкротства, ликвидации и реорганизации.
   
7. Проверка наличия решений ФНС России о приостановлении (блокировки) операций по расчетным счетам контрагента.
8. Анализ судебной истории (истец, ответчик, сумма иска, на какой стадии находиться дело).
9. Проверка на предмет наличия признанной в судебном порядке задолжности.
10. Предоставление информации о заключенных госконтрактах (сумма, предмет, дата заключения госконтракта, лицо, проводившее тендер).
11. Проверка на предмет наличия признаков недобросовестного поставщика по госконтрактам.
12. Проверка на предмет наличия задолженности по уплате налогов и/или непредставления налоговой отчетности более 1 (одного) года.
13. Предоставление данных о прошедших и предстоящих проверках компании государственными органами.
14. Проверка на предмет аффилированности с другими юридическими и физическими лицами, в том числе проверка руководителя и учредителей (владельцев) на предмет отношения к другим юридическим лицам, а также действия дисквалификации в отношении лиц, входящих в органы управления.
15. Выявление конечных бенефициаров (в случаях, когда согласно законодательству РФ бенефициарные владельцы не раскрываются, они устанавливаются посредством анализа публикаций СМИ в сети Интернет).
16. Установление иных сведений о проверяемом лице по согласованию с Заказчиком.
17. Общая проверка на предмет наличия признаков «фирмы-однодневки».
    
18. Подготовка отчета (бизнес-справки) по результатам проверки.

В качестве приложения к отчету предоставляются выписка из ЕГРЮЛ, бухгалтерская отчетность (при наличии) и иные документы, полученные в ходе проверки.

По результатам проведенного исследования заказчику предоставляется подробный отчет (бизнес-справка), включающий в себя данные о контрагенте, экспертное заключение по оценке его благонадежности и репутации на рынке, а также карта потенциальных рисков.

Проверка контрагента проводится на условиях полной конфиденциальности заказчика.

Позволит значительно снизить риски при заключении сделки, а также обезопасить компанию от работы с недобросовестными (неплатежоспособными) организациями, в том числе с "фирмами - однодневками".

Проверка

контрагента

физического лица

В стоимость входит:

1. Наличие у физического лица статуса индивидуального предпринимателя (ИП). 
2. Проверка наличия сведений о физическом лице в реестре дисквалифицированных лиц.
3. Проверка достоверности резюме, предоставленного кандидатом при трудоустройстве.
4. Наличие у физического лица непогашенной задолженности в рамках исполнительного производства.
5. Проверка действительности паспорта гражданина РФ, водительского удостоверения, ИНН физического лица.
6. Проверка наличия физического лица в Перечне физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
7. Проверка активности физического лица в Интернете, в том числе в социальных сетях и на тематических форумах.
8. Исследование судебной истории физического лица (анализ судебных дел, в которых принимало участие физическое лицо в качестве одной из сторон судебного разбирательства).
9. Проверка на предмет наличия физического лица в розыске по подозрению в совершении преступлений.
10. Установление иных сведений о проверяемом лице по согласованию с Заказчиком.
11.  Проверка на предмет аффилированности с другими юридическими и физическими лицами, в том числе на предмет:

1. замещения физическом лицом должности единоличного исполнительного органа юридического лица;
2. наличия статуса "учредителя других юридических лиц";
3. владения долей в обществах с ограниченной ответственностью.  

В качестве приложения к отчету предоставляются выписка из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) и иные документы, полученные в ходе проверки.

По результатам проведенного исследования заказчику предоставляется подробный отчет (бизнес-справка), включающий в себя данные о контрагенте, экспертное заключение по оценке его благонадежности и репутации на рынке, а также карта потенциальных рисков.

Проверка контрагента проводится на условиях полной конфиденциальности заказчика.

Позволит значительно снизить риски при заключении сделки, а также обезопасить компанию от трудоустройства недобросовестных работников.

Выезд специалиста на адрес

 местонахождения проверяемого лица

1. Выезд специалиста осуществляется с целью получения подтверждений местонахождения проверяемого лица по указанному им адресу.
2. Проверка местонахождения проверяемого лица может проводиться во всех городах России с населением не менее 200 тыс. чел. через уполномоченного представителя ЮК «ДЕКАРТ».
   
3. Выезд специалиста осуществляется без вступления в контакт с проверяемым лицом с соблюдением условий конфиденциальности (информация о заказчике проверки не раскрывается).
   
4. В рамках услуги по итогам выезда специалиста на адрес проверяемого лица клиенту предоставляется краткая информация и 5-7 фотографий здания, прилегающей территории, вывески, табличек и т.д., расположенных по адресу выезда.
   

Проведение телефонного интервью в отношении проверяемого лица

1. Телефонное интервью проводится в отношении бывших работодателей (для физ. лиц), клиентов, партнеров, конкурентов и надзорных органов контрагента с целью проверки его благонадежности, репутации на рынке, а также данных указанных в резюме при трудоустройстве (для физ. лиц).
2. Предварительно для проведения телефонного интервью формируется список контактов из бывших работодателей (для физ. лиц), клиентов, партнеров, конкурентов и надзорных органов контрагента.
3. Интервью проводится с соблюдением условий конфиденциальности (информация о заказчике проверки не раскрывается).
4. В рамках услуги заказчику предоставляется информация, включающая мнения не менее 7 (семи) опрошенных лиц о проверяемом контрагенте.
   

Анализ

деятельности контрагента на рынке

1. Проводится проверка благонадежности и репутации контрагента по результатам проведения анализа новостного фона (публикаций о нем, его руководителях и владельцах в электронных СМИ в сети Интернет).
2. Проводится анализ деятельности контрагента и рынка, на котором он работает (конкуренты, поставщики, клиенты, специфика деятельности, место компании на рынке, SWOT-анализ (риски и возможности, сильные и слабые стороны).
3. По результатам проведенного исследования клиенту предоставляется подробный отчет (бизнес-справка), включающий в себя данные о контрагенте, экспертное заключение по оценке его благонадежности и репутации на рынке, а также карта потенциальных рисков.

Правовой аудит

(Due Diligence, дью-дилидженс)

от 200 000 в

зависимости от размера компании и осуществляемых видов деятельности

В стоимость входит:

1. Проверка корпоративного статуса компании и выявление рисков в области корпоративного управления компанией:
1.1. Проверка корпоративной документации, включая учредительные документы, корпоративных процедур и определение возможных рисков, связанных с несоблюдением корпоративного законодательства.
1.2. Проверка на предмет рисков в сфере экономической деятельности компании – наличие необходимых разрешений и лицензий, а также соблюдение лицензионных требований.
1.3. Проверка документации и определение возможных рисков, связанных с корпоративным одобрением совершения компанией сделок связанных с приобретением или отчуждением имущества.

1.4. Проверка документов, связанных с корпоративным управлением и соблюдением обязательных процедур по раскрытию информации (проведение собраний акционеров, заседаний совета директоров, раскрытие эмитентом ценных бумаг информации (уведомления, сообщения о существенных фактах, ежеквартальные и ежегодные отчеты, список аффилированных лиц и т.д.), ведение реестра акционеров, взаимодействие с регистратором и/или депозитариями и т.д.).

2. Проверка на предмет выявление рисков, связанных с активами компании:
2.1. Проверка правового статуса активов компании.

2.2. Выявление рисков, связанных с утратой активов.

3. Проверка на предмет выявления рисков в договорной деятельности компании:
3.1 Проверка соответствия типовых форм договоров, неисполнение договоров и их судебной защищенности.
3.2. Определение рисков признания компании банкротом.

4. Проверка на предмет рисков в области трудового законодательства:
4.1. Проверка трудовых договоров, внутренних нормативных актов, системы оплаты труда, штатного расписания, правил внутреннего трудового распорядка, положения о защите персональных данных и т.п.

5. Проверка на предмет судебных рисков.

Проведение внутреннего корпоративного расследования

от 100 000 в зависимости от степени сложности

По итогам проведенного расследования заказчику предоставляется подробный отчет с указанием подтвержденных фактов, виновных лиц и рекомендаций по устранению выявленных нарушений.