НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ БАЗА УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА (БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ, ФОРЕКС-ДИЛЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ, ДЕПОЗИТАРИЕВ)

Представляем перечень нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность участников финансового рынка, актуальный по состоянию на 20.05.2021.

Перечень нормативных правовых актов, регулирующих профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность:

1. Гражданский кодекс РФ;
2. Кодекс РФ об административных правонарушениях (КоАП);
   
3. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
4. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
5. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
   
6. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах";
   
7. Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных";
8. Федерального закона от 27.07.2010 № 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности";
9. Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ "Об организованных торгах";
10. Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете";
11. Федеральный закон от 28.06.2014 № 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации";
    
12. Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
13. Постановление Правительства РФ от 12.12.2004 № 770 "Об утверждении типового Кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и Правил согласования Кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам";
14. Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 № 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость";
    
15. Постановление Правительства РФ от 26.11.2015 № 1267 "Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами" (вместе с "Положением о передаче информации организациями финансового рынка в уполномоченные органы при уведомлении о регистрации в иностранном налоговом органе, выявлении клиентов - иностранных налогоплательщиков, поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика и направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган");
16. Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
    
17. Распоряжение ФКЦБ РФ от 26.02.1999 №195-р "Об утверждении Методических рекомендаций по применению профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федерального закона "Об ипотеке (залоге недвижимости)";
    
18. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 № 05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов»;
    
19. Приказ ФСФР России от 22.06.2006 № 06-67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок»;
    
20. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»;
21. Приказ ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (действует до 30.09.2021);
    
22. Приказ ФСФР России от 09.11.2010 № 10-65/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации»;
    
23. Приказ ФСФР РФ от 09.11.2010 № 10-66/пз-н "Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации";
24. Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»;
    
25. Приказ ФСФР России от 17.11.2011 № 11-61/пз-н "Об особенностях осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок за счет клиентов в нерабочие дни";
    
26. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»;
    
27. Приказ ФСФР России от 16.05.2013 №13-41/пз-н "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц и о внесении изменений в Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 N 10-4/пз-н";
28. Указание Банка России от 07.07.2014 № 3311-У "О порядке уведомления Центрального банка Российской Федерации организациями финансового рынка о факте регистрации в иностранном налоговом органе";
29. Указание Банка России от 07.07.2014 № 3312-У "Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов";
    
30. Указание Банка России от 25.07.2014 № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера";
31. Положение Банка России от 07.08.2014 № 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России";
    
32. Инструкция Банка России от 01.09.2014 № 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций";
    
33. Указание Банка России от 16.02.2015 № 3565-У "О видах производных финансовых инструментов";
34. Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами";
35. Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг";
36. Указание Банка России от 28.12.2015 №3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг";
37. Письмо Банка России от 24.05.2016 № 18-МР "Методические рекомендации по определению предельных размеров позиций клиентов участников организованных торгов иностранной валютой при совершении некоторых видов сделок";
38. Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У "О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка";
    
39. Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров";
40. Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (действует с 01.10.2017);
    
41. Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг";
42. Указание Банка России от 06.06.2017 № 4402-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности в части расчета показателя краткосрочной ликвидности при предоставлении клиентами брокера права использования их денежных средств в его интересах" (действует с 01.09.2017 до 30.09.2021);
43. Указание Банка России № 4501-У от 21.08.2017 "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (действует с 28.06.2018);
    
44. Указание Банка России № 4561-У от 03.10.2017 "О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг";
    
45. Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 19.01.2018 (действует с 01.06.2018);

46. Указание Банка России от 08.10.2018 № 4928-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры";

47. Инструкция Банка России от 17.10.2018 № 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг";

48. Указание Банка России от 22.03.2019 № 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

49. Указание Банка России от 04.04.2019 № 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации";

50. Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (действует с 01.12.2019);
51. Указание Банка России от 19.12.2019 № 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета";

52. Инструкция Банка России от 15.01.2020 № 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц";

53. Указание Банка России от 13.04.2020 № 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах";

54. Положение Банка России от 27.10.2020 № 737-П "О порядке приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии";

55. Указание Банка России от 07.12.2020 № 5652-У "О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов";
56. нормативные правовые акты в сфере ПНИИИ/МР в рамках реализации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
57. нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ в рамках реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Дополнительно, к нормативно-правовым актам, регулирующим деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, относится:

1. Положение Банка России от 03.08.2015 №482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего";
   
2. Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 16.11.2017 (действует с 17.05.2018);
3. Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов (для управляющих) (действует с 01.12.2019).

Деятельность форекс-дилеров (организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, выданную Банком России) в России дополнительно регулируется следующими нормативными актами Банка России:

Нормативно-правовые акты, регулирующие депозитарную деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, включают также:

1. Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ "О центральном депозитарии";
2. Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности";
   
3. Постановление ФКЦБ РФ от 22.05.2003 № 03-28/пс "О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг";
4. Приказ ФСФР России от 17.07.2008 № 08-29/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо";
5. Приказ ФСФР России от 23.03.2010 № 10-19/пз-н "Об утверждении Требований к депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации";
   
6. Приказ ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам";
7. Приказ ФСФР России от 10.04.2012 № 12-25/пз-н "Об утверждении Требований к тарифам на услуги центрального депозитария, связанным с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг";
   
8. Приказ ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам";
9. Приказ Банка России от 22.12.2014 № ОД-3596 "Об особенностях размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16 марта 2014 г. на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя";
10. Указание Банка России от 15.06.2015 № 3680-У "О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица";
11. Положение Банка России от 05.07.2015 № 477-П "О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества";
12. Положение Банка России от 13.11.2015 № 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов";
13. Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария";
14. Указание Банка России от 05.05.2016 № 4012-У "О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы";
15. Положение Банка России от 13.05.2016 № 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" (действует с 05.04.2017);
16. Положение Банка России от 01.06.2016 № 546-П "О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации" (действует до 30.09.2021);
    
17. Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 16.11.2017 (действует с 16.11.2018);
    

18. Указание Банка России от 11.11.2019 № 5311-У "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок, и которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в целях учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации";

19. Указание Банка России от 13.11.2019 № 5314-У "О порядке присвоения выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг и программам облигаций регистрационных номеров и порядке аннулирования регистрационных номеров и индивидуальных кодов";

20. Положение Банка России от 11.01.2021 № 751-П "О перечне информации, связанной с осуществлением прав по эмиссионным ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации".