Полезные статьи

НОРМАТИВНО-ПРАВОВАЯ БАЗА УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА (БРОКЕРОВ, ДИЛЕРОВ, ФОРЕКС-ДИЛЕРОВ, УПРАВЛЯЮЩИХ, ДЕПОЗИТАРИЕВ)

Представляем перечень нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность участников финансового рынка, актуальный по состоянию на 01.09.2018.


Перечень нормативных правовых актов, регулирующих профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность:


  1. Гражданский кодекс РФ;
  2. Кодекс РФ об административных правонарушениях;
  3. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;
  4. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
  5. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
  6. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
  7. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах";
  8. Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ "Об организованных торгах";
  9. Федеральный закон от 28.06.2014 № 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации";
  10. Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
  11. Постановление Правительства РФ от 12.12.2004 № 770 "Об утверждении типового Кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и Правил согласования Кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам";
  12. Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 № 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость";
  13. Постановление Правительства РФ от 26.11.2015 № 1267 "Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами" (вместе с "Положением о передаче информации организациями финансового рынка в уполномоченные органы при уведомлении о регистрации в иностранном налоговом органе, выявлении клиентов - иностранных налогоплательщиков, поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика и направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган");
  14. Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
  15. Распоряжение ФКЦБ РФ от 26.02.1999 №195-р "Об утверждении Методических рекомендаций по применению профессиональными участниками рынка ценных бумаг Федерального закона "Об ипотеке (залоге недвижимости)";
  16. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 № 05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов»;
  17. Приказ ФСФР России от 22.06.2006 № 06-67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок»;
  18. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»;
  19. Приказ ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет";
  20. Приказ ФСФР России от 09.11.2010 № 10-65/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации»;
  21. Приказ ФСФР РФ от 09.11.2010 № 10-66/пз-н "Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации";
  22. Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера»;
  23. Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»;
  24. Приказ ФСФР России от 17.11.2011 № 11-61/пз-н "Об особенностях осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок за счет клиентов в нерабочие дни";
  25. Приказ ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»;
  26. Приказ ФСФР России от 16.05.2013 №13-41/пз-н "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц и о внесении изменений в Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.01.2010 N 10-4/пз-н";
  27. Указание Банка России от 18.04.2014 № 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" (вместе с "Порядком расчета показателей", "Порядком расчета размера начальной маржи, скорректированного с учетом поручений клиента");
  28. Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)";
  29. Указание Банка России от 07.07.2014 № 3311-У "О порядке уведомления Центрального банка Российской Федерации организациями финансового рынка о факте регистрации в иностранном налоговом органе";
  30. Указание Банка России от 07.07.2014 № 3312-У "Об особенностях взаимодействия организаций финансового рынка по вопросам расторжения договоров об оказании финансовых услуг, а также по вопросам закрытия банковских счетов по основаниям, вытекающим из особенностей законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов";
  31. Указание Банка России от 25.07.2014 № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера";
  32. Положение Банка России от 07.08.2014 № 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России";
  33. Инструкция Банка России от 01.09.2014 № 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций";
  34. Указание Банка России от 16.02.2015 № 3565-У "О видах производных финансовых инструментов";
  35. Инструкция Банка России от 13.09.2015 №168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг";
  36. Указание Банка России от 29.04.2015 № 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами";
  37. Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг";
  38. Указание Банка России от 28.12.2015 №3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг";
  39. Письмо Банка России от 24.05.2016 № 18-МР "Методические рекомендации по определению предельных размеров позиций клиентов участников организованных торгов иностранной валютой при совершении некоторых видов сделок";
  40. Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У "О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка";
  41. Положение Банка России от 19.07.2016 № 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг";
  42. Указание Банка России от 16.08.2016 № 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров";
  43. Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (действует с 01.10.2017);
  44. Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг";
  45. Указание Банка России от 06.06.2017 № 4402-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности в части расчета показателя краткосрочной ликвидности при предоставлении клиентами брокера права использования их денежных средств в его интересах" (действует с 01.09.2017);
  46. Указание Банка России № 4501-У от 21.08.2017 "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" (действует с 28.06.2018);
  47. Положение Банка России от 20.09.2017 № 601-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и о порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
  48. Указание Банка России № 4561-У от 03.10.2017 "О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг";
  49. Указание Банка России от 03.11.2017 № 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" (действует с 26.01.2018);
  50. Указание Банка России от 27.11.2017 № 4621-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации"(действует с 07.01.2018);
  51. Указание Банка России от 21.12.2017 № 4658-У "О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда";
  52. Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 19.01.2018 (действует с 01.06.2018);
  53. нормативные правовые акты в сфере ПНИИИ/МР в рамках реализации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
  54. нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ в рамках реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».


Дополнительно, к нормативно-правовым актам, регулирующим деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, относится:


  1. Положение Банка России от 03.08.2015 №482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего";
  2. Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 16.11.2017 (действует с 17.05.2018).


Деятельность форекс-дилеров (организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, выданную Банком России) в России дополнительно регулируется следующими нормативными актами Банка России:


  1. Указание Банка России от 01.09.2015 № 3770-У "О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим";
  2. Указание Банка России от 02.09.2015 № 3773-У "Об отдельных требованиях к деятельности форекс-дилера";
  3. Указание Банка России от 13.09.2015 № 3796-У "О требованиях к порядку формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также о порядке и условиях компенсационных выплат";
  4. Указание Банка России от 13.09.2015 № 3797-У "О требованиях к стандартам саморегулируемой организации форекс-дилеров";
  5. Указание Банка России от 02.09.2015 № 3772-У "О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением";
  6. Указание Банка России от 25.01.2017 № 4270-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими форекс-дилеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) форекс-дилеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации";
  7. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера, утвержденный Банком России 27.04.2017.

Нормативно-правовые акты, регулирующие депозитарную деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, включают также:


  1. Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ "О центральном депозитарии";
  2. Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности";
  3. Постановление ФКЦБ России от 10.11.1998 № 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг";
  4. Постановление ФКЦБ РФ от 22.05.2003 № 03-28/пс "О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг";
  5. Приказ ФСФР России от 17.07.2008 № 08-29/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и осуществления операций по транзитному счету депо";
  6. Приказ ФСФР России от 23.03.2010 № 10-19/пз-н "Об утверждении Требований к депозитариям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации";
  7. Приказ ФСФР России от 15.03.2012 № 12-12/пз-н "Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам";
  8. Приказ ФСФР России от 10.04.2012 № 12-25/пз-н "Об утверждении Требований к тарифам на услуги центрального депозитария, связанным с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг";
  9. Приказ ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам";
  10. Указание Банка России от 13.10.2014 № 3417-У "О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг";
  11. Приказ Банка России от 22.12.2014 № ОД-3596 "Об особенностях размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16 марта 2014 г. на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя";
  12. Указание Банка России от 15.06.2015 № 3680-У "О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, действующими в интересах других лиц, информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица";
  13. Положение Банка России от 05.07.2015 № 477-П "О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества";
  14. Положение Банка России от 13.11.2015 № 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов";
  15. Указание Банка России от 14.03.2016 № 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария";
  16. Указание Банка России от 05.05.2016 № 4012-У "О порядке получения кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями от Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, избирательных комиссий субъектов Российской Федерации запросов о предоставлении сведений о счетах, вкладах, ценных бумагах кандидатов в депутаты или на иные выборные должности, их супругов и несовершеннолетних детей, а также порядке и сроках направления кредитными организациями, держателями реестра и депозитариями ответов на соответствующие запросы";
  17. Положение Банка России от 13.05.2016 № 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" (действует с 05.04.2017);
  18. Положение Банка России от 01.06.2016 № 546-П "О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации";
  19. Указание Банка России от 22.06.2016 № 4050-У "Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации";
  20. Указание Банка России от 22.06.2016 № 4051-У "Об утверждении перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя";
  21. Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке, утвержденный Банком России 08.02.2018 (действует по истечении 9 мес., с 16.02.2018).