Услуги и цены

Услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг

Услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)

Оформить заказ
Наименование услуги Стоимость, руб.


Примечание


1

Получение лицензии

профессионального участника РЦБ на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами

(брокер, дилер и ДУ)

900 000

(750 000 для кредитных организаций)







В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензий в Банк России.

2. Прохождение предлицензионной проверки Банка России.

3. Консультация по организации профдеятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) с "нуля".

4. Юридическое сопровождение клиента до момента получения лицензий.

Дополнительные расходы: покупка программного обеспечения, аренда офиса, поддержка квалаттестатами, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы.

2

Получение лицензии

профессионального участника РЦБ на осуществление депозитарной деятельности

900 000

(750 000 для кредитных организаций)


В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензии в Банк России.

2. Прохождение предлицензионной проверки Банка России.

3. Консультация по организации профдеятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ) с "нуля".

4. Юридическое сопровождение клиента до момента получения лицензии.

Дополнительные расходы: покупка программного обеспечения, аренда офиса, поддержка квалаттестатами, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы.

В случае получения нескольких лицензий профучастника РЦБ стоимость депозитарной лицензии составит 300 тыс. руб. Таким образом, получение четырех лицензий профучастника РЦБ на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Б, Д, ДУ и ДЕПО) составит 1 200 тыс. руб., а для кредитных организаций 1 000 тыс. руб.

3

Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника РЦБ

(выполнение функций штатного контролера)

от 75 000/мес.

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типов операций)


В стоимость входит:

1. Подготовка всех видов отчетов и уведомлений для их направления в Банк России на основе предоставленных клиентом данных (формы отчетов согласно Указанию Банка России от 27.11.2017 № 4621-У, расчет размера собственных средств (РРСС), уведомления о смене владельцев, директора, контролера, СДЛ, членов Совета директоров и др.).

2. Мониторинг действующего законодательства РФ на предмет внесения изменений и дополнений в деятельность и внутренние документы клиента.

3. Разработка и внесение изменений во внутренние документы (договора, должностные инструкции, правила, регламенты, порядки и др.).

4. Сопровождение проводимых Банком России проверок (подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания).

5. Контроль выполнения функций штатного контролера и ответственного сотрудника в сфере - специального должностного лица (СДЛ) в сфере ПОД/ФТ (составление ежеквартных отчетов).

6. Контроль выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ, законодательства в сфере ПНИИИ/МР (инсайд), лицензионных требований, требований Базовых стандартов.

7. Подготовка ответов на текущие запросы, предписания Банка России.

8. Постановка и контроль ведения внутреннего (депозитарного) учета.

9. Разовые устные и письменные консультации.

Дополнительные расходы: поддержка квалаттестатами, поддержка собственных средств, получение иных видов лицензий, генерация ключей для ЭДО с Банком России, получение доступа к биржевым торгам, вступление в СРО, ведение бухгалтерского учета по ЕПС и составление бух. отчетности, оказание иных юридических услуг.

Договор на сопровождение заключается на срок от 3 (трех) месяцев.

4

Подбор персонала - специалистов финансового рынка, в том числе для поддержки квалификационными аттестатами ФСФР и СДЛ по ПОД/ФТ)

от 1 до 2 месячных окладов специалиста

единоразово

(в зависимости от типа аттестата и замещаемой должности)


В стоимость входит:

1. Подбор и проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям Банка России.

2. Подготовка и направление, при необходимости, согласования кандидата с Банком России.

3. Подготовка и направление, при необходимости, уведомления об увольнении предыдущего специалиста и заявления о назначении на его должность нового.

4. Оформление (номинальное оформление) кандидата в соответствии с ТК РФ, соответствующего квалтребованиям Банка России для замещения должности.

5. Предоставление полного комплекта документов, подтверждающих соответствие сотрудника квалтребованиям Банка России.

Предварительно кандидат на замещение должности проверяется на соответствие всем квалификационным требованиям, установленным Банком России к специалистам финансового рынка.

5


Проведение комплексного

аудита деятельности профессионального участника РЦБ на предмет соблюдения лицензионных требований, в том числе в сфере ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР (инсайд)


от 100 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит своевременно выявить и устранить нарушения законодательства РФ до проверки Банка России, проверить уровень компетенции работников, а также избежать наложения административных штрафов со стороны Банка России.

6

Прохождение проверки Банка России

(выездной или камеральной)

от 150 000

(в зависимости от видов деятельности и проверки, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Юридическое сопровождение организации на протяжении всего срока проведения Банком России проверки.

2. Обеспечение соблюдения сотрудниками Банка России порядка проведения проверки и прав проверяемой организации.

3. Подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания.

4. Оказание без ограничений консультаций по всем вопросам, связанным с проводимой Банком России проверкой.

5. По возможности, предварительное выявление совершенных профучастником РЦБ нарушений, до начала проверки Банка России.

6. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит избежать аннулирования лицензий профучастника РЦБ, а также наложения административных штрафов со стороны Банка России.

7

Проведение предпродажного аудита деятельности профессионального участника РЦБ - инвестиционной компании (ИК)

от 100 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ, карты правовых рисков.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.

Позволит выгодно продать профучастника РЦБ (инвестиционную компанию) или снизить риски при его покупке.

8

Ведение

административного делопроизводства

от 10 % от максимальной суммы штрафа в соответствии с КоАП РФ, но не менее 10 000


В стоимость входит:

1. Рассмотрение документов, связанных с выявленным правонарушением, экспертиза и подготовка заключения (возражений на протокол об административном правонарушении).

2. Защита и обеспечение прав и интересов профучастника на протяжении всего срока рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.

Оплата, за исключением минимальной суммы, производится по итогам положительного для клиента рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.

9


Подготовка ответа на запрос (предписание) Банка России

от 5 000


Конечная стоимость определяется в зависимости от содержания запроса (предписания) Банка России и установленного срока подготовки на него ответа.

10


Внесение изменений или разработка внутреннего документа профессионального участника РЦБ

от 5 000


Конечная стоимость определяется в зависимости от типа

документа (регламент, правила, условия, договор, должностная инструкция, положение и др.) и степени сложности его разработки.

11

Постановка внутреннего

или депозитарного учета профессионального участника РЦБ

от 75 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Подбор программного обеспечения (ПО).

2. Организация внутреннего документооборота.

3. Разработка учетных форм, регистров и внутренних документов, включая Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

4. Консультация и обучение работников (2 дня по 4 часа).

Дополнительные расходы: покупка или аренда специализированного программного обеспечения (ПО).

12

Переоформление

лицензий профессионального участника РЦБ

10 000 за каждую

лицензию


В стоимость входит подготовка и направление в Банк России полного комплекта документов для переоформления бланка лицензии профучастника РЦБ.

Дополнительные расходы: госпошлина за переоформление бланка лицензии (750 руб.), нотариальные и почтовые расходы.

13

Аннулирование лицензии

профессионального участника РЦБ по заявлению лицензиата

25 000 за каждую лицензию


В стоимость входит:

1. Подробная консультация по вопросам условий, порядка и последствий аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата.

2. Подготовка и направление полного комплекта документов для аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата в Банк России.

14


Подготовка отдельных форм отчетности (уведомлений, согласований и т.д.) профессионального участника РЦБ


от 3 000


Конечная стоимость определяется исходя из формы отчетности (уведомления, заявления, согласования и т.д.) профучастника РЦБ, которую требуется подготовить.

Отчетность составляется на основании предоставленных клиентом данных в соответствии с требованиями законодательства РФ и направляется клиенту в электронном виде в формате Банка России для ее последующего представления через личный кабинет на сайте Банка России.

Отчетность подписывается электронной подписью (ЭП) руководителя и контролера профучастника РЦБ, выданной одним из удостоверяющих центров, аккредитованных Минкомсвязью.

15


Поддержка собственных

средств (собственного капитала)

По запросу


В рамках услуги предлагается способ поддержки

собственных средств в размере и с учетом ограничений, установленных требованиями законодательства РФ.


16


Покупка/продажа

профессионального участника РЦБ (инвестиционной компании)

По запросу

Цена покупки/продажи профессионального участника РЦБ зависит от видов полученных лицензий, клиентской базы, активов и обязательств, истории компании, существующих претензий со стороны Банка России и ФНС России и выявленных нарушений в ходе проводимого предпродажного аудита.