Услуги и цены

Услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)

Услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ)

Оформить заказ

Наименование

услуги

Стоимость,

руб.


Примечание


1

Лицензирование деятельности по инвестиционному консультированию

(внесение сведений в единый реестр инвестиционных советников)

200 000


В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юридического лица в форме ООО или индивидуального предпринимателя (ИП).

2. Проверка руководителя, контролера и иных работников на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям, в том числе в части опыта работы.

3. Разработка Правил выявления и контроля конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию.

4. Подготовка полного комплекта документов для Банка России с целью внесения сведений в единый реестр инвестиционных советников.

5. Подготовка документов для вступления в одно из СРО инвестиционных советников.

6. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

7. Консультация по организации деятельности инвестиционного советника с "нуля".


Дополнительные расходы: разработка индивидуального Устава, госпошлина за регистрацию юрлица (4 000 руб.), подбор персонала, почтовые и нотариальные расходы, оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.


Деятельность инвестиционного советника по инвестиционному консультированию является одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ст. 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"). Таким образом, инвестиционный советник является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

2

Получение лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг (РЦБ) на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами

(брокер, дилер и ДУ)

990 000

(825 000 для кредитных организаций)







В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юрлица в форме ООО.

2. Подготовка полного комплекта документов для получения лицензий в Банке России.

3. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

4. Подготовка документов для вступления в СРО профучастников РЦБ.

5. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

6. Консультация по организации профдеятельности на РЦБ с "нуля".


Дополнительные расходы: покупка программного обеспечения (ПО), аренда офиса, подбор персонала, обеспечение собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы, оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.


Стоимость получения сразу 3 (трех) лицензий (брокер, дилер и ДУ) также составит 990 тыс. руб.

3

Получение лицензии

профессионального участника РЦБ на осуществление депозитарной деятельности

(ДЕПО)

990 000

(825 000 для кредитных организаций)


В стоимость входит:

1. Подготовка документов для регистрации юрлица в форме ООО.

2. Подготовка полного комплекта документов для получения лицензии в Банке России.

3. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

4. Подготовка документов для вступления в СРО профучастников РЦБ.

5. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

6. Консультация по организации профдеятельности на РЦБ с "нуля".


Дополнительные расходы: покупка программного обеспечения, аренда офиса, подбор персонала, обеспечение собственных средств, госпошлина за выдачу лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы, оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта.


В случае получения нескольких лицензий профучастника РЦБ стоимость депозитарной лицензии составит 330 тыс. руб. Таким образом, получение 4 (четырех) лицензий профучастника РЦБ на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Б, Д, ДУ и ДЕПО) составит 1 320 тыс. руб., а для кредитных организаций 1 100 тыс. руб.

4

Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника РЦБ

(выполнение функций штатного контролера)

от 75 000/мес.

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типов операций)


В стоимость входит:

1. Подготовка всех видов отчетов и уведомлений для их направления в Банк России на основе предоставленных клиентом данных (формы отчетов согласно Указанию Банка России от 04.04.2019 № 5117-У, расчет размера собственных средств (РРСС), уведомления о смене владельцев, директора, контролера, СДЛ, членов Совета директоров и др.).

2. Мониторинг действующего законодательства РФ на предмет внесения изменений и дополнений в деятельность и внутренние документы клиента.

3. Разработка и внесение изменений во внутренние документы (договора, должностные инструкции, правила, регламенты, порядки и др.).

4. Сопровождение проводимых Банком России и СРО проверок (подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания).

5. Контроль выполнения функций штатного контролера и ответственного сотрудника в сфере - специального должностного лица (СДЛ) в сфере ПОД/ФТ (составление ежеквартных отчетов).

6. Контроль выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ, законодательства в сфере ПНИИИ/МР (инсайд), лицензионных требований, требований Базовых стандартов.

7. Подготовка ответов на текущие запросы, предписания Банка России и СРО.

8. Постановка и контроль ведения внутреннего (депозитарного) учета.

9. Разовые устные и письменные консультации.


Дополнительные расходы: поддержка квалаттестатами, поддержка собственных средств, получение иных видов лицензий, генерация ключей для ЭДО с Банком России, получение доступа к биржевым торгам, вступление в СРО, ведение бухгалтерского учета по ЕПС и составление бух. отчетности, оказание иных юридических услуг.


Договор на сопровождение заключается на срок от 3 (трех) месяцев, оплата поквартально.

5

Подбор персонала - специалистов финансового рынка, в том числе для поддержки квалификационными аттестатами ФСФР и СДЛ по ПОД/ФТ)

от 1 до 2 месячных окладов специалиста

единоразово

(в зависимости от типа аттестата и замещаемой должности)


В стоимость входит:

1. Подбор и проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России.

2. Подготовка и направление согласования кандидата с Банком России (при необходимости).

3. Подготовка и направление в Банк России уведомления об увольнении предыдущего специалиста и назначении на его должность нового (при необходимости).

4. Оформление (номинальное оформление) кандидата в соответствии с ТК РФ.

5. Предоставление полного комплекта документов, подтверждающих соответствие сотрудника квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России.


Предоставляется гарантия - 3 мес. (если специалист отказывается от поддержки, то уже бесплатно осуществляется подбор нового кандидата для дальнейшего трудоустройства).

6


Проведение комплексного

аудита деятельности профессионального участника РЦБ на предмет соблюдения лицензионных требований, в том числе в сфере ПОД/ФТ, ПНИИИ/МР (инсайд)


от 150 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ведения ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.


Позволит своевременно выявить и устранить нарушения законодательства РФ до проверки Банка России, проверить уровень компетенции работников, а также избежать наложения административных штрафов со стороны Банка России.

7

Прохождение проверки Банка России

(выездной)

от 250 000

(в зависимости от видов деятельности и проверки, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Юридическое сопровождение организации на протяжении всего срока проведения Банком России проверки.

2. Обеспечение соблюдения сотрудниками Банка России порядка проведения проверки и прав проверяемой организации.

3. Подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания.

4. Оказание без ограничений консультаций по всем вопросам, связанным с проводимой Банком России проверкой.

5. По возможности, предварительное выявление совершенных профучастником РЦБ нарушений, до начала проверки Банка России.

6. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.


Позволит избежать аннулирования лицензий профучастника РЦБ, а также наложения административных штрафов со стороны Банка России.

8

Проведение предпродажного аудита деятельности профессионального участника РЦБ - инвестиционной компании (ИК)

от 150 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Проведение комплексной проверки всех участков профдеятельности на РЦБ, включая ПОД/ФТ (ФЗ № 115), ПНИИИ/МР (инсайд), внутренний и/или депозитарный учет, отчетность перед ЦБ, бухгалтерский учет и отчетность (частично), управление рисками, расчет финансовых нормативов, договора и иные внутренние документы, раскрытие информации, взаимодействие с клиентами, соблюдение лицензионных и квалификационных требований, требований Базовых стандартов, и т.д. (кроме ведения ЕПС).

2. Составление акта проверки о выявленных нарушениях требований законодательства РФ, карты правовых рисков.

3. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению.


Позволит выгодно продать профучастника РЦБ (инвестиционную компанию) или снизить риски при его покупке.

9

Ведение

административного делопроизводства

от 10 % от максимальной суммы штрафа в соответствии с КоАП РФ, но не менее 10 000


В стоимость входит:

1. Рассмотрение документов, связанных с выявленным правонарушением, экспертиза и подготовка заключения (возражений на протокол об административном правонарушении).

2. Защита и обеспечение прав и интересов профучастника на протяжении всего срока рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.


Оплата, за исключением минимальной суммы, производится по итогам положительного для клиента рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.

10


Подготовка ответа на запрос (предписание) Банка России

от 5 000


Конечная стоимость определяется в зависимости от содержания запроса (предписания) Банка России и установленного срока подготовки на него ответа.

11


Внесение изменений или разработка внутреннего документа профессионального участника РЦБ

от 5 000


Конечная стоимость определяется в зависимости от типа

документа (регламент, правила, условия, договор, должностная инструкция, положение и др.) и степени сложности его разработки.

12

Постановка внутреннего

или депозитарного учета профессионального участника РЦБ

от 70 000

(в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типа операций)


В стоимость входит:

1. Подбор программного обеспечения (ПО).

2. Организация внутреннего документооборота.

3. Разработка учетных форм, регистров и внутренних документов, включая Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

4. Консультация и обучение работников (2 дня по 4 часа).

Дополнительные расходы: покупка или аренда специализированного программного обеспечения (ПО).

13


Переоформление

лицензий профессионального участника РЦБ

10 000 за каждую

лицензию


В стоимость входит подготовка полного комплекта документов для переоформления бланка лицензии профучастника РЦБ в Банке России.

Дополнительные расходы: госпошлина за переоформление бланка лицензии (750 руб.), нотариальные и почтовые расходы.

14


Аннулирование лицензии

профессионального участника РЦБ по заявлению лицензиата

25 000 за каждую лицензию


В стоимость входит:

1. Подробная консультация по вопросам условий, порядка и последствий аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата.

2. Подготовка полного комплекта документов для аннулирования лицензии профучастника РЦБ по заявлению лицензиата в Банке России.

15


Подготовка отдельных форм отчетности (уведомлений, согласований и т.д.) профессионального участника РЦБ


от 3 000


Конечная стоимость определяется исходя из формы отчетности (уведомления, заявления, согласования и т.д.) профучастника РЦБ, которую требуется подготовить.

Отчетность составляется на основании предоставленных клиентом данных в соответствии с требованиями законодательства РФ и направляется клиенту в электронном виде в формате Банка России для ее последующего представления через личный кабинет на сайте Банка России.


Отчетность подписывается электронной подписью (ЭП) руководителя и контролера профучастника РЦБ, выданной одним из удостоверяющих центров, аккредитованных Минкомсвязью.

16


Поддержка собственных

средств (собственного капитала)

По запросу


В рамках услуги предлагается способ поддержки

собственных средств в размере и с учетом ограничений, установленных требованиями законодательства РФ.


17


Покупка/продажа

профессионального участника РЦБ (инвестиционной компании)

По запросу


Цена покупки/продажи профессионального участника РЦБ зависит от видов полученных лицензий, клиентской базы, активов и обязательств, истории компании, существующих претензий со стороны Банка России и ФНС России и выявленных нарушений в ходе проводимого предпродажного аудита.