:format(webp)/206015ba6bbf9ad.ru.s.siteapi.org/img/63r3u46ltt44ckockc8ggkksscwg4k "Услуги в сфере финансового мониторинга - ПОД/ФТ (ФРОМУ) (ФЗ № 115)")
|
Услуги в сфере финансового мониторинга - ПОД/ФТ (ФРОМУ) (ФЗ № 115) |
В рамках соблюдения требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ), в том числе Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ № 115), ЮК "ДЕКАРТ" оказывает организациям и индивидуальным предпринимателям (ИП), осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, следующие услуги:
| № |
Наименование услуги |
Стоимость, руб. |
Примечание |
| 1 |
Разработка индивидуальных Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ "под ключ" (применяется с учетом п. 2 настоящей таблицы) |
10 000 (для лиц, поднадзорных Росфинмониторингу или Пробирной палате РФ, для всех ИП и иных лиц, указанных в ст. 7.1 ФЗ № 115) 15 000 (для лиц, поднадзорных Банку России с учетом п. 2) |
В стоимость входит:
ПВК в целях ПОД/ФТ разрабатываются индивидуально, с учетом специфики и особенностей деятельности каждого клиента, строго в соответствии с действующим законодательством РФ. Стоимость разработки ПВК в целях ПОД/ФТ для лицензирования в Банке России определяется индивидуально, по запросу. Наши ПВК в целях ПОД/ФТ успешно проходят проверки надзорных органов (Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной палаты РФ, Прокуратуры РФ). БЕСПЛАТНО аудит ведения личного кабинета на Интернет-сайте Росфинмониторинга (ЛК РФМ) при заказе разработки ПВК. |
| 2 |
Разработка индивидуальных Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ "под ключ" (для профучастников РЦБ, управляющих компаний ПИФ, НПФ, страховых организаций, МФК, операторов инвест. платформ, крупных предприятий) |
50 000 |
|
| 3 |
Обновление (внесение изменений) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ (для клиентов, указанных в п. 1 настоящей таблицы) |
5 500 (для лиц, поднадзорных Росфинмониторингу или Пробирной палате РФ, для всех ИП и иных лиц, указанных в ст. 7.1 ФЗ № 115) 7 500 (для лиц, поднадзорных Банку России с учетом п. 2) |
Внесение изменений обусловлено внутренними организационными изменениями и/или вступлением в силу изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ и приведением ПВК в целях ПОД/ФТ в соответствии с такими изменениями. Изменения в ПВК в целях ПОД/ФТ вносятся только в случае их первичной разработки в ЮК "ДЕКАРТ". |
| 4 |
Обновление (внесение изменений) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ (для профучастников РЦБ, управляющих компаний ПИФ, НПФ, страховых организаций, МФК, операторов инвест. платформ, крупных предприятий) |
25 000 |
|
| 5 |
Комплексное юридическое сопровождение в сфере ПОД/ФТ (выполнение функций ответственного сотрудника в сфере ПОД/ФТ (специального должностного лица - СДЛ) |
от 5 500/месяц от 5 000/месяц при оплате за год |
В стоимость входит:
Стоимость определяется исходя из вида деятелньости, размера организации и количества операций, подлежащих направлению в Росфинмониторинг. Предоплата осуществляется поквартально. Отдельно оплачивается первичная разработка ПВК в целях ПОД/ФТ. |
| 6 |
Постановка на учет в Росфинмониторинге или Пробирной палате РФ |
7 500 |
Постановка на учет в Росфинмониторинг требуется:
Постановка на учет в Пробирную палату РФ требуется только организациям и индивидуальным предпринимателям (ИП), осуществляющим операции с драгоценными металлами и камнями, в том числе ювелирным ломбардам. |
| 7 |
Подключение личного кабинета (ЛК) на Интернет-портале Росфинмониторинга (РФМ) + индивидуальная консультация по работе с ЛК РФМ на 45 мин. + подготовка одного квартального отчета (ФЭС) о результатах проверки клиентов по Перечню террористов и иным перечням + заполнение всех обязательных разделов и прохождение тестирования в ЛК РФМ |
7 900 5 900 (без консультации) |
В стоимость входит:
|
| 8 |
Подготовка "квартального" отчета о результатах проверки клиентов по Перечню террористов или иного сообщения в виде ФЭС (отчетность в Росфинмониторинг (РФМ) |
от 2 500 до 7 500 за один отчет в виде ФЭС |
Отчет составляется:
Квартальный отчет (ФЭС) представляется в РФМ не реже 1 раза в 3 мес. в обязательном порядке, вне зависимости от количества клиентов и осуществления (неосуществления) деятельности. Иные сообщения (отчеты) в виде ФЭС представляются в РФМ по факту совершения операции (сделки) или наступления иных оснований, установленных ФЗ № 115. При заказе от двух и более отчетов в виде ФЭС предоставляется СКИДКА (%) от 500 до 3 500 руб. за каждый отчет. |
|
9 |
Организация (постановка) внутреннего контроля с "нуля" в целях выполнения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ |
от 35 000 |
В стоимость входит:
Стоимость определяется исходя из вида деятельности, размера организации и количества операций, подлежащих направлению в Росфинмониторинг. |
| 10 |
Подбор специального должностного лица (СДЛ) (ответственного сотрудника в сфере ПОД/ФТ), в том числе для номинальной поддержки на позиции СДЛ |
2 (два) месячных оклада специалиста единоразово |
В стоимость входит:
В случае номинальной поддержки на позиции СДЛ предполагается выплата зарплаты такому сотруднику в размере от 7 500 руб./мес. |
| 11 |
(целевой инструктаж и/или повышение уровня знаний (квалификации) |
от 2 000 с учетом максимальной скидки в зависимости от программы обучения и количества участников |
Обучение проводится учебным центром ЮК "ДЕКАРТ", аккредитованном Росфинмониторингом (РФМ), в формате вебинара по всей России или семинара в Москве или Санкт-Петербурге. По итогам обучения выдается именное свидетельство установленного образца. |
| 12 |
Подготовка уведомления о назначении специального должностного лица (СДЛ) (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ) |
5 900 |
В стоимость входит подготовка соответствующего уведомления для направления в Банк России (только для некредитных финансовых оргнизаций (НФО). |
| 13 |
Ведение административного делопроизводства в сфере ПОД/ФТ |
от 10 % от максимальной суммы штрафа в соответствии с КоАП РФ, но не менее 35 000 |
В стоимость входит:
Оплата, за исключением минимальной суммы, производится только по итогам положительного для клиента рассмотрения дела об административном правонарушении. |
| 14 |
Разблокирование банковского счета и (или) исключение из черного списка "отказников" в рамках действия Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ |
от 70 000, но не менее 35 000 |
В стоимость входит:
Оплата, за исключением минимальной суммы (25 тыс. руб.), производится только в случае разблокирования банковского счета и (или) исключения клиента из черного списка "отказников". Черный список "отказников" - это список лиц, в отношении которых кредитной организацией (банком) ранее было принято решение об отказе от проведения операции с денежными средствами или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) в рамках действия Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данный список "отказников" ведет Центральный банк РФ на основании сведений, поступивших от кредитной организации, принявшей соответствующее решение, и рассылает его всем остальным кредитным организациям (банкам). Таким образом, если лицо попадает в черный список "отказников", то банки, в большинстве случаев, прекратят его обслуживание и (или) откажут в открытии нового банковского счета, так как не захотят иметь клиента из списка "отказников". Для исключения из черного списка "отказников" требуется обращение в межведомственную комиссию при Центральном банке РФ. |
Всем клиентам в рамках оказания любой услуги в сфере ПОД/ФТ ЮК "ДЕКАРТ" дополнительно предлагается бесплатная консультация в сфере ПОД/ФТ по соблюдению требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, в том числе по вопросам правоприменения, прохождения проверки надзорного органа в сфере ПОД/ФТ (Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной палаты РФ, Прокуратуры РФ) и отправки сообщений о сделках, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
В соответствии со ст. 5 ФЗ № 115 к организациям и ИП, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом и обязанным ФЗ № 115 соблюдать требования законодательства в сфере ПОД/ФТ, относятся:
- кредитные организации (КО);
- профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ), за исключением инвестиционных советников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию);
- операторы инвестиционных платформ;
- операторы финансовых платформ;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов;
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры;
- лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи;
- ломбарды;
- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
- организаторы азартных игр и операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами (УК ПИФ);
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (агентства недвижимости);
- операторы по приему платежей;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг);
- кредитные потребительские кооперативы (КПК), в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК);
- микрофинансовые организации (МФО);
- общества взаимного страхования (ОВС);
- негосударственные пенсионные фонды (НПФ) в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- индивидуальные предприниматели (ИП), являющиеся страховыми брокерами, индивидуальные предприниматели (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальные предприниматели (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
В соответствии со ст. 7.1 ФЗ № 115 под действие ФЗ № 115 также попадают:
- адвокаты;
- нотариусы;
- аудиторские организации и индивидуальные аудиторы;
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими; создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
Сотрудничаем с Юридической компанией «ДЕКАРТ» с 2018 года по настоящее время. За это время компания зарекомендовала себя как надежный партнер. Все услуги оказываются точно в срок и надлежащего качества.
С помощью ЮК «ДЕКАРТ» были зарегистрированы «под ключ» микрокредитная компания и кредитный потребительский кооператив под торговым знаком «ДОВСАЙТ».
Также неоднократно обращались в ЮК «ДЕКАРТ» за отдельными юридическими услугами по смене наименования ООО, регистрации обособленного подразделения.
Сейчас продолжаем сотрудничество с ЮК «ДЕКАРТ» по направлению сопровождения наших компаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Каждый раз получаемый результат в ЮК «ДЕКАРТ» оправдывает ожидания.