ИЗМЕНЕНИЕ ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" с 29.12.2016 - ОБНОВЛЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

Юридическая компания "ДЕКАРТ" (ЮК "ДЕКАРТ") сообщает о вступлении c 29.12.2016 в силу очередных изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ"), предусмотренных Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

Также обращаем внимание, что в 2016 году в ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" вносились изменения:

1. Федеральным законом от 30.12.2015 № 423-ФЗ, вступившим в силу с 10.01.2016.
2. Федеральным законом от 30.12.2015 № 407-ФЗ, вступившим в силу с 29.03.2016.
3. Федеральным законом от 29.12.2015 № 391-ФЗ, вступившим в силу с 01.07.2016.
4. Федеральными законами от 03.07.2016 № 288-ФЗ и № 263-ФЗ, вступившими в силу с 04.07.2016.
5. Федеральным законом от 06.07.2016 № 374-ФЗ, вступившим в силу с 20.07.2016.
6. Федеральным законом от 23.06.2016 № 191-ФЗ, вступившим в силу с 01.09.2016.
   
7. Федеральным законом от 23.06.2016 № 215-ФЗ, вступившим в силу с 21.12.2016.
   
8. Федеральным законом от 28.12.2016 № 471-ФЗ, вступившим в силу с 29.12.2016.

В тоже время, в 2015 году действовало 8 редакций ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ".

В соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, (полный перечень таких организаций установлен ст. 5 ФЗ ФЗ № 115 О ПОД/ФТ) обязаны разработать с учетом требований действующего законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее – ПВК) и утвердить их решением единоличного исполнительного органа (руководителя организации).

Исходя из указанного требования, каждое изменение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, в том числе ФЗ № 115 О ПОД/ФТ, обязывает ВСЕ организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обновлять (приводить в соответствие) ПВК в установленные сроки в случае, если такие изменения касаются осуществляемой ими деятельности.

Так, некредитные финансовые организации (далее - НФО), поднадзорные Банку России, в соответствии с п. 1.10 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязаны приводить свои ПВК в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 3 (трех) месяцев с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.

Иные организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, поднадзорные Росфинмониторингу, ФКУ "Пробирная палата России" и Роскомнадзор, в соответствии с п. 1.1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" обязаны обновлять свои ПВК в соответствие с требованиями действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее 1 (одного) месяца с даты вступления в силу федерального закона или нормативного акта в сфере ПОД/ФТ.

Несоответствие ПВК требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ или несвоевременное обновление ПВК предусматривает для организаций и их должностных лиц административную ответственность в соответствии с п. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа для юридических лиц до 100 тыс. руб., для должностных лиц - до 30 тыс. руб.

В целях соблюдения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ Юридическая компания "ДЕКАРТ" (ЮК «ДЕКАРТ») предлагает организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, - субъектам ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ", в том числе НФО, воспользоваться ПРЕДЛОЖЕНИЕМ по разработке «с нуля» Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, полного пакета внутренних документов в сфере ПОД/ФТ "под ключ", а также обновлению Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом требований действующего законодательства РФ по СПЕЦИАЛЬНОЙ ЦЕНЕ.

1. Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ – БЕСПЛАТНО.

2. Разработка полного пакета внутренних документов, в том числе индивидуальных Правил внутреннего контроля, в целях ПОД/ФТ - от 8 000 руб. (при одновременной записи на обучение в сфере ПОД/ФТ).

В указанную стоимость входит:

1. Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (более 120 стр.).
2. Подготовка более 20 шаблонов внутренних документов, необходимых для организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
3. Подборка более 15 основных нормативных правовых актов РФ (НПА) в действующей редакции в сфере ПОД/ФТ.
4. Подготовка подробных рекомендаций (пошаговой инструкции) на 17 стр., основанных на практическом опыте ЮК "ДЕКАРТ", по организации и осуществлению внутреннего контроля по ПОД/ФТ с "нуля", соблюдению требований ПВК и прохождению проверки надзорных органов в части ПОД/ФТ.

Более подробно об особенностях разработки и заказа Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке. 

РАЗРАБОТАННЫЕ В ЮК "ДЕКАРТ" ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕОДНОКРАТНО ПРОХОДИЛИ ПРОВЕРКИ БАНКА РОССИИ, РОСФИНМОНИТОРИНГА, ПРОБИРНОЙ ПАЛАТЫ РОССИИ, ПРОКУРАТУРЫ РФ И ФНС РОССИИ.

3. Обновление ранее разработанных Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ – от 4 500 руб.

4. Обучение в сфере ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа или повышения уровня знаний (квалификации) в формате вебинара с выдачей свидетельства в учебном центре ЮК "ДЕКАРТ", аккредитованном Росфинмониторингом – от 2 800 руб. (при одновременной записи от 5 чел.).

График проведения обучения в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке.

Особенности прохождения обучения в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке, в том числе Программы обучения в целях ПОД/ФТ для субъектов ФЗ № 115 "О ПОД/ФТ" по ссылке.

Полный перечень услуг в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке.

Основные требования к организации и осуществлению внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ на сайте ЮК «ДЕКАРТ» по ссылке.